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2021年基金从业人员管理平台常见问题解答:机构资格管理员相关

2021-01-22 来源:成教网 分类:
168 作者:王老师

[导读] 从业人员管理平台常见问题解答

  【摘要】2021年基金从业资格考试打好基础是关键。在2021年基金从业资格考试报名之前,驰宇教育小编分享“2021年基金从业人员管理平台常见问题解答:机构资格管理员相关”供考生参考。基金从业人员可以通过所在任职机构进行基金从业资格注册(含基金销售业务资格)。

  1.1机构资格管理员由谁担任?

  答:原则上机构管理员可以由本机构中任何人员担任,但机构管理员责任重大,且每名机构管理员只能管理一个机构账户,因此建议机构管理员岗位稳定,避免频繁更换对机构内容管理带来不便。

  1.2如何进行资格管理员信息备案?

  答:首次进行资格管理员信息备案应先勾选本机构开展的基金业务,上传对应的《经营证券期货业务许可证》扫描件(如一张许可证对应多项业务可以重复上传)。填写资格管理员相关信息,上传《机构授权和承诺书》(点击上传框下方红字可以下载授权承诺书模板)。

  1.3填写《机构授权和承诺书》有什么要求?

  答:(1)需详细填写资格管理员有关信息;(2)需机构负责人签字(通常为机构法定代表人签字,如大型机构同时开展多项基金业务,也可以由分管该项业务的公司高管签字);(3)需加盖机构公章;(4)需注明签署时间。上传文件时,图片大小限制为500KB,PDF大小限制为5MB,如超出上述限制请先行压缩文件大小。

  1.4机构资格管理员无法给有在途流程的人员做其他操作,怎么办?

  答:有在途流程的人员,需要个人用户端先放弃申请;或该流程结束后,资格管理员才能给他做其他操作(如编辑修改部门、现职务任职日期等)。

  1.5机构资格管理员设置自己管理的非独立部门时名称设置错了,怎么修改?机构资格管理员所属机构名称是上级管理员设置的,如果错了怎么修改?

  答:(1)需要修改名称的非独立部门下还没有新增人员:选择“系统管理——部门及分支机构设置”——要修改的部门前选“编辑”——修改名称即可;(2)需要修改名称的非独立部门下已有人员:先选“系统管理——部门及分支机构设置——新增”重新新建一个正确名称的机构或部门,之后在“从业人员管理”找到属于该部门的人员——相应人员前点“操作—编辑”,给这个人选刚建好的正确名称的机构或部门。人员调整完在“系统管理——部门及分支机构设置”找到原先设置的错误名称的机构或部门,点击“操作—删除”。只有机构或部门中没有人员时,才可以被删除。(3)如需修改独立管理的机构或部门名称,如机构资格管理员所属机构名称有错误的,需由上级管理员来修改。系统操作路径:上级管理员选择“系统管理——部门及分支机构设置”,要修改的部门前点击“编辑”,修改名称。

  1.6机构内调动怎么操作?

  答:1、调出机构选择从业人员管理——机构内调动——选择调出的人员,勾选人员后选择“调入机构”,输入时系统支持模糊查询关键字搜索要调入的机构,选择提交。2、调入机构进入待办任务——点击处理相关申请——选择该人员要调入的部门,审核通过后该人员即完成调动。请注意人员要调入的部门是由调入机构的资格管理员选择。

  2021年基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办3次,其中第1次报名时间为2月19日至3月7日。

2021年基金从业人员资格考试

  以上内容是2021年基金从业人员管理平台常见问题解答:机构资格管理员相关。

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