没有基金从业资格认证是否可以担任基金公司高管

　　证券投资基金管理公司和私募基金管理公司高端都需取得相应的基金从业资格。

　　一、证券投资基金管理公司高级管理人员任职资格

　　根据《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》，申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

　　(一)取得基金从业资格;

　　(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;

　　(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;

　　(四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;

　　(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

　　二、关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求

　　中国基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人等级若干事项的公告》，其中规定：私募基金高管、法人、合伙人等应当取得基金从业资格，拥有基金从业资格证，未持证不能发售产品。

　　从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

　　私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

　　(一)通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。

　　(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

　　(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

　　(四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

　　拟通过上述第(二)、(三)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。

　　对于具备基金从业资格的人员，将通过“从业人员管理系统”进行无纸化管理。已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。